金融交易与孙子兵法(有删减)

之所以写这篇文章,是在阅读了近几十遍《孙子》以后,深感孙子之于交易的意义,另外,工作中遇到一些初学交易者,经常问一些老生常谈的问题,以我的资历不足信服,也许请出老祖宗的经典能引起大家的思考。
还有最重要的一点,人们本以为学技能是第一位的,却不知修养的重要性。人的智商除极少数例外,大部分相差不大,但成就却不一样,原因在于思想和习惯的差异。
金融交易是综合实力的展现。
《亮剑》赵刚刚到独立团团部报道,与李云龙有一段经典对话:
李云龙:以后你管生活,我管军事,就这么说定了!
赵 刚:你这是单纯的军事观点,毛主席早就批评过了。
对于交易者,只关注分析方法也是单纯的军事观点,难以支撑起交易体系,本文以《孙子兵法》为锚,粗浅的讨论讨论分析方法以外的东西。
《孙子》通篇6071个字,分为十三篇,前六篇讲述战略;第六篇到第十一篇讲述战术部分;最后两篇讲述特殊部分。战略部分属于哲学层面,惯纵时空;战术部分,随着时代变化,科技进步有些已经不合时宜,但仍有一些理念值得借鉴。
区别于《三十六计》等兵书,《孙子》没有过多讲解军争计策谋略,而是从理念上给历代军事家进行洗礼。实践证明,成功军事家都契合《孙子》讲述的理念,而不管他们是否研究过。
经久不衰,弥久而新,原因是孙子讲述的是战争逻辑。《大学》曰:物有本末,事有始终,之所先后,则近道矣。本文将尝试讲述《孙子》与交易之间的逻辑。
操盘手其实就是一代将才,也是全篇的主脉络。
《始计篇》:兵者,国之大事,死生之地!
开宗明义,兵,国家重器,死生之地,不可不察。既不能穷兵黩武,也不能马放南山。对交易者,资金是兵,初学交易甚至交易多年仍不得要领的交易者,将资金放到死生之地这种重视程度的交易者没有几人。过度交易是穷兵黩武,随意交易是滥用武力,最终都没有好结果。
所以孙子说,必须从五个方面看是否有战的条件:
道:令民与上同意也
天:阴阳,寒暑,时制也
地:远近,险易,广狭,死生也
将:智,信,仁,勇,严也
法:曲制,官道,主用也
以上五点,我们不必过于追究字面意思,广义上理解一下,道,交易者需要让自己身心一致,不能看空做多,看多做空;天,地,将,是天时地利人和;法,是你的系统。所以你看,“法”也只是作战需要考量的条件之五分之一,这就不奇怪为什么你获得了别人系统而不能像别人那样获利。因为你根本没有考虑其他四个大条件。将,在作战的时候会起到重要作用,孙子选将要看“智,信,仁,勇,严”。网络上有篇文章《成功的交易者是一个品性端方的群体》,是不是与孙子不谋而合呢。
然后孙子说:夫未战而庙算胜者,得算多矣,未战而庙算不胜者,得算少矣。多算胜,少算不胜,而况雨无算乎。
吾以此观之,胜负见矣!
孙子很明确,多培养一些好品性,多做做计划!
《作战篇》
孙子曰:故兵贵胜,不贵久。
凡用兵之法……,日费千金,然后十万之师举矣。本段承接上一篇,重申战争之慎重。这可是关系国计民生,国家安危,充分准备之后方可为之。反观大部分交易者,交易是如此的草率,出场点,入场点,止盈止损,仓位管理都没有计划,甚至听到一个道听途说的消息便入场交易。
然后孙子说:胜久则钝兵挫锐……虽有智者,不能善其后矣。
准备充足以后,一定要尽快取胜,否则就会“钝兵挫锐……不能善其后。交易者往往有这样的经验,对行情估计不足,本来震荡行情,却准备抓单边,就陷入了“胜久”的疲沓中,当行情来临时,不是抓不住,就是被反向深度套牢,这时候到处求助,孙子也只能告诉你:虽有智者不能善其后。
疲劳作战,持续作战,危害很严重。所以孙子又说:不能尽知用兵之害者不能尽知用兵之利。这与交易中风险控制第一位的思想不谋而合,先把亏损考虑到,再去考虑盈利!
本篇第二个重要思想:善用兵者,役不再籍,粮不三载。取用于国,因粮于敌,故军食可足矣。
前边我们讲《亮剑》,单纯的军事思想被毛主席批评过。有人在毛主席面前讲什么是“政治”和“军事”,讲了一大通,毛主席说:没有那么复杂,政治就是把支持我们人搞的多多的,把敌人搞得少少的;军事就是打得赢就打,打不赢就跑。几大野战军完美的执行了这一思想。《亮剑》里边解放战争,李云龙部队缺人,赵刚在后边直接把俘虏就改编了。赵刚一开口讲话就是:兄弟们,你们家乡有在解放区的吗?……分到了土地吗?几句话就把国军战俘说服成了自己的兄弟,直接上战场和老蒋干。
这就是取用于国,因粮于敌。故智将务食于敌,食敌一钟,当吾二十钟。
老蒋失去一个师,解放军多一个师;老蒋失去一个军,解放军多一个军。效果用数据说明,假设老蒋原有300万,解放军50万,实力对比是6:1,先改编50万国军为解放军,实力对比变化为5:2,再改编50万,实力对比是4:3,再改编50万,实力对比3:4……
绝对力量上,解放军已经由原来的1个对6个国军,变化4个对3个国军。而且还有一个巨大优势在继续发挥着无与伦比的作用。这就是全国人民对共产党更加有信心!信心,发挥着核爆炸级别的力量,推动人民战争走向胜利。信心却是一点点烧起来的,源头是毛主席的《星星之火可以燎原》。
就是这么简单的数字变化,却是思想的巨大力量。
前边这个例子肯定会让读者不知所云,关交易鸟事?因为没有想过,所以觉得不关鸟事。
不管什么样的交易者,都有获利的经历,一小部分人守住了盈利,并且继续扩大战果。绝大部分人没有幸运的走到头,甚至被破军杀将。在这个市场里,胆小绝对不是坏事。那些因为有盈利而胡乱交易的人,盲目扩大头寸,动辄接近满仓或满仓,心态上根本没有把改编的“俘虏”(盈利)当成自己的“嫡系”(本金)。所以作战的时候,“俘虏”(盈利)只是炮灰,从心理上讲,越不重视就越容易失去,直到不知不觉之间,“俘虏”(盈利)被消耗光了,连续的败仗,“嫡系”(本金)也会受到侵蚀,更重要是会造成情绪传染,“作战”(交易)技能冷却,信心也将被挫败。一点点一点点失败,累积成最后打的损失和对市场丧失信心。
我看本篇孙子的本意很简单,学会算简单算术,用数据说服心态。
第三篇《谋攻篇》
不战而屈人之兵,善之善者也。这句经典便出自此文,跟《道德经》:夫唯不争故天下莫能与之争,有相同的意义。我的理解是,世间许多硬碰硬解决的事情,可以用迂回的方式解决,比如说围魏救赵。因为孙膑抓住了庞涓的软肋,不过是顺了形势!
交易讲的最多的就是顺势。关于顺势,后边还将提到,本篇着重讲“将”的情绪管理。
“将不胜其忿而蚁附之,杀士卒三分之一,而城不拔者,此攻之灾也”。我们想象一下一个愤怒的将军指挥士兵攻城,士兵像蚂蚁一样冲上城墙,死了一批又一批,城下堆满了自己士兵的尸体,而城池依然未能攻克,这与逆势交易不断加仓的行为多么的相似!
将不可怒而兴兵,主不可愠而致战。这里不仅指怒一种情绪,任何一种极端的情绪,包括喜怒哀乐。都会影响战场(交易)形势判断和行动时的果断。
所以,古语云:胸有激雷,而面如平湖者,可拜上将军。
另外,本篇“用兵之法,十则围之,五则攻之,倍则分之,敌则能战之,少则能逃之,不若则能避之”,不同的敌人力量采取不同攻击方法,于交易的提示是仓位管理也需要根据行情的变化,这是一个具体问题需要结合具体行情讨论,这里仅探讨思想层面。
故知胜有五,其中之一是:知可以与战,不可以与战者胜。不仅要评估市场,还要评估自己。
第四篇《军行篇》
本篇的主旨是:有备无患,自保而全胜。可视为交易的风险管理部分。
孙子说:先为不可胜,以待敌之可胜;不可胜在己,可胜在敌。故善战者能为不可胜,不能使敌之必可胜。故曰:胜可知,而不可为。
立于不败之地,而不失敌之败也。
这些话几近白话,不多详细说了。
“善战者之胜,无智名,无勇功”,善于打胜仗的人没有什么特别的,如“举秋毫不为多力,见日月不为明目,闻雷霆不为聪耳”一切都是顺其自然(再次强调顺势)。
第五篇《兵势篇》
孙子说:声不过五,五声之变,不可胜听也;战胜不可奇正,奇正之变,不可胜穷也”。K线不过几种类型,组合起来千变万化,循环之无端,孰能穷之!
军事统帅要是过分追求奇巧,细大不捐,光战场上各种琐事就算再找几个脑袋也处理不完。交易者被也会被无穷的K线搞得昏头昏脑是常见的事。(事件发展的主脉络,或者说必然事件)
孙子又说:激水之疾,至于漂石者,势也;鸷鸟之疾,至于毁折者,节也。告诉军事统帅,要学会掌握大势,控制节奏。你看,与交易何其相似,交易也要把握大势和节奏。
故善战者,其势险,其节短。势如彍弩,节如发机。这句话描述了常见的行情现象,横盘很长时间,突然间快速拉升或下跌。
所以孙子得出结论:善战者,求之于势,不责于人。
第六篇《虚实篇》
本篇关键字“攻”“致”。攻,完全主动;致,这里是调动的意思。对于散户来说,不具备使用这两个字的力量。我想本篇对坐庄的人更有用。
所以,本篇的主旨是“虚实可变,胜可为”,占据主导地位的力量可以为胜利主动采取一些措施。散户阅读此篇的意义在于可以理解消息利多,却大跌;利空,却大涨。譬如股票坐庄者建仓期发布利空,拉高以后发布利好。这就是虚实。
再看看美联储的货币政策,也是虚实可变的诡道。孙子说“致人而不致于人”,显然美联储在牵我们的鼻子。
关于本篇暂且讨论到这里。
第七篇《军争篇》
本篇主旨是:机不可失,时不待我。
描述了一种现象,其疾如风,其徐如林,侵掠如火,不动如山,难知如阴,动如雷霆。军事统帅需要创造这样的有利于己方的战场形势,行情也经常遇到这样的情况,横盘好久,突然间快速涨跌,堪称静若处子,动若疯兔。交易者往往不动如山,难知如阴的时候介入,在动如脱兔的时候不知所措。
“三军可夺气,将军可夺心。是故朝气锐,昼气惰,暮气归。故善用兵者,避其锐气;击其惰归,此治气者也。以治待乱,以静待哗,此治心者也。以近待远,以逸待劳,以饱待饥,此治力者也”。煎熬的时间长了,士兵会失去锐气,失去临场应变的勇气和能力,陷入被宰杀的境地。交易者也有同样的问题。所以交易者一定要善待自己,善待自己乐于交易的心,善待自己的资金。
以治待乱,以静待哗。以逸待劳,以饱待饥。这么多“待”字,懂中文吗?待字什么意思?等!
等机会!
第八篇《九变篇》
“途有所不由,军有所不击,城有所不攻,地有所不争,君命有所不受”。本篇强调“将”的决断作用,一定要独立决策,有所取舍。不能抓不该抓的矛盾,即使再大的人物给你提供建议,甚至命令,如果不符合战场形势,也不能盲目听信。因为临敌应变只有自己明白处于什么样的战场环境。只有自己才明白你建仓的理由是什么,建仓的头寸有多少大,你能承受多大的亏损……
“故智者之虑,必杂于利害。杂于利,而务可信也;杂于害,而患可解也”。交易者,考虑到有利的方面,可以坚定盈利的信息,考虑坏处,就能避免祸患。
故用兵之法无恃其不来,恃吾有以待之;无其不攻,恃吾有所可不攻也。大哉!孙子!无时无刻都在强调风险控制。对于交易者也是如此,如果风险控制得好,利润只是副产品。
故将有五危:必死,可杀也;必生,可虏也;忿速,可侮也;廉洁,可辱也;爱民,可烦也。
蹩脚的交易者和蹩脚的将军有共同点:有勇无谋,只知死拼,逆势加仓;贪生怕死,操作不果,拖泥带水;急躁易怒,被行情戏耍后恼羞成怒,胡乱操作;沽名钓誉,过于自尊,死不悔改,不能止损;过于吝惜资金,被行情扰乱陷入被动。大概交易者面临的也是这五种困惑。
第九篇《行军篇》,第十篇《地形篇》,第十一篇《九地篇》,以及第十二篇《火攻篇》,第十三篇《用间篇》更深入的讲解战场具体战法,因此对于交易指导意义不大。不再赘述。
本人粗浅讨论《孙子》与交易之关联,难免浅薄。一方面是对自己的一个整理,另一方面希望能够给一些交易者带来启示,起到抛砖引玉的作用。
《大学》说:知止而后又定,定而后能静,静而后能虑。虑而后能安,安而后能得。汝果欲学诗,工夫在诗外。也许静下来在诗外下一点功夫,或许诗能做的更好。

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